申請(qǐng)注冊(cè)期貨公司的報(bào)告

好順佳集團(tuán)
2024-07-27 09:11:50
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內(nèi)容摘要：[申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的材料]申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括：申請(qǐng)書(shū)。發(fā)起協(xié)議。非自然人股東按照其自...

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[申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的材料]申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括：

申請(qǐng)書(shū)。
發(fā)起協(xié)議。
非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立期貨公司的決定文件。
公司章程草案。
經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。
發(fā)起人名單及其最近 3 年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明以及不存在對(duì)所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾 3 年的說(shuō)明。
擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職條件證明和相關(guān)資格證書(shū)。
擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本。
場(chǎng)地、設(shè)備、
股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)人關(guān)系的說(shuō)明。
資本補(bǔ)充方案及風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。
律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。

[申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的條件]申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：

注冊(cè)資本最低限額為人民幣 3000 萬(wàn)元。
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。
有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近 3 年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。
有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。
有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。
國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于 85%。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起 6 個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

需要注意的是，相關(guān)政策、內(nèi)容可能會(huì)不斷變化與調(diào)整，建議您在實(shí)際操作過(guò)程中，及時(shí)關(guān)注最新的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，以確保申請(qǐng)過(guò)程的順利進(jìn)行。同時(shí)，建議您咨詢(xún)專(zhuān)業(yè)的法律和金融顧問(wèn)，獲取更準(zhǔn)確和詳細(xì)的指導(dǎo)。