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注冊(cè)基金公司申請(qǐng)條件,注冊(cè)基金公司申請(qǐng)條件有哪些

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    2024-08-21 11:02:19

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內(nèi)容摘要：注冊(cè)基金公司申請(qǐng)條件一、資本要求1. 基金管理型公司：注冊(cè)資金（出資數(shù)字）不少于3000萬元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本（...

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注冊(cè)基金公司申請(qǐng)條件

一、資本要求1. 基金管理型公司：注冊(cè)資金（出資數(shù)字）不少于3000萬元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本（實(shí)際繳付的出資額）不少于3000萬元。

  1. 基金型公司：注冊(cè)資金（出資數(shù)字）不少于5億元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本（實(shí)際繳付的出資額）不少于1億元；5年內(nèi)注冊(cè)資金按照公司章程（合伙協(xié)議書）保證全部到位。

二、場所和設(shè)施要求1. 辦公場地：必須擁有真實(shí)的、固定的辦公地點(diǎn)，場所不限，但必須滿足公司正常運(yùn)營的需要，如配備足夠的辦公設(shè)備，容納足夠的員工等。

三、人員要求1. 管理人員：必須有2人及以上，且通過了基金從業(yè)資格考試，或者近3年一直從事基金管理相關(guān)工作。

  1. 總經(jīng)理、風(fēng)控負(fù)責(zé)人：必須有基金從業(yè)資格，并且必須為全職員工。

  2. 員工：無強(qiáng)制要求有基金從業(yè)牌照，但公司人數(shù)需在5人及以上。

四、公司名稱和經(jīng)營范圍要求1. 名稱要求：公司名稱應(yīng)符合《名稱登記管理規(guī)定》，允許達(dá)到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣。名稱中的行業(yè)詞語可以使用“風(fēng)險(xiǎn)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金”字樣。除國務(wù)院決定設(shè)立的公司外，公司名稱不得冠以“中國”、“中華”、“全國”、“國家”、“國際”等字樣。

  1. 經(jīng)營范圍要求：公司經(jīng)營范圍必須包含“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“基金管理”等字樣。

五、其他要求1. 資格條件：對(duì)基金管理人的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等進(jìn)行資格審查，確認(rèn)其具備從事基金管理業(yè)務(wù)的資格。

  1. 業(yè)務(wù)范圍：明確基金公司可以從事的業(yè)務(wù)范圍，包括基金管理、基金銷售、基金托管等。

  2. 風(fēng)險(xiǎn)控制：基金公司應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確保公司運(yùn)營規(guī)范、合法，防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。

  3. 信息披露：基金公司應(yīng)按照監(jiān)管要求，定期披露基金產(chǎn)品、公司經(jīng)營狀況等信息，便于投資者了解和管理基金產(chǎn)品。

六、審批流程1. 提交申請(qǐng)材料：包括基金公司設(shè)立申請(qǐng)書、股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員名單、公司章程、注冊(cè)資本等。

  1. 證監(jiān)會(huì)審批：證監(jiān)會(huì)將對(duì)提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行審批，主要審核資格條件、業(yè)務(wù)范圍、公司名稱、注冊(cè)資本等方面。

  2. 注冊(cè)登記：通過證監(jiān)會(huì)審批后，基金公司需在工商行政管理部門完成注冊(cè)登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，并在證監(jiān)會(huì)備案。

  3. 申請(qǐng)基金管理業(yè)務(wù)許可：完成注冊(cè)登記后，基金公司需向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金管理業(yè)務(wù)許可，包括基金產(chǎn)品注冊(cè)、基金備案等。

  4. 建立健全公司內(nèi)部控制制度：確保公司運(yùn)營規(guī)范、合法。

七、注意事項(xiàng)1. 遵守相關(guān)法規(guī)：基金公司在注冊(cè)和運(yùn)營過程中，必須遵守《證券法》、《基金法》等相關(guān)法規(guī)，確保公司設(shè)立、業(yè)務(wù)許可和內(nèi)部控制制度的規(guī)范。

  1. 確保股東之間不存在利益沖突：基金法等相關(guān)法規(guī)，確保股東之間不存在利益沖突，防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。

通過以上步驟和要求，基金公司可以更好地服務(wù)投資者，推動(dòng)基金行業(yè)的發(fā)展。

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