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怎么注冊投資股票的公司,方法指南

  • 作者

    好順佳集團

  • 發(fā)布時間

    2025-03-21 08:32:50

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內(nèi)容摘要：注冊投資股票公司的相關條件與要求一、一般性注冊條件人員資質方面從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，需要有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的...

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注冊投資股票公司的相關條件與要求

一、一般性注冊條件

  • 人員資質方面
    • 從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，需要有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；若同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，則要有十名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，并且其高級管理人員中至少一名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。
  • 資金方面
    • 注冊資本要有100萬元人民幣以上。
  • 場地與設施方面
    • 有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。
  • 制度方面
    • 有公司章程和健全的內(nèi)部管理制度。
    • 需要具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

二、以平安證券為例注冊類似公司需滿足的條件

  • 股東相關
    • 股東需符合《證券投資基金法》的規(guī)定。
  • 章程相關
    • 有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監(jiān)會規(guī)定的章程。
  • 注冊資本與出資方式
    • 注冊資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應當以可自由兌換貨幣出資。
  • 人員數(shù)量與資質
    • 有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務的人員，擬任高級管理人員、業(yè)務人員不少于15人，并應當取得基金從業(yè)資格。
  • 場地設施相關
    • 有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與業(yè)務有關的其他設施。
  • 組織與制度相關
    • 設置了分工合理、職責清晰的組織機構和工作崗位。
    • 有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的監(jiān)察稽核、風險控制等內(nèi)部監(jiān)控制度。
    • 經(jīng)國務院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

三、股票投資公司分支機構設立條件（若涉及）

  • 公司自身情況
    • 公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營穩(wěn)定，有較強的持續(xù)經(jīng)營能力。
    • 公司最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。
    • 公司沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調查，或者正處于整改期間。
  • 分支機構相關情況
    • 擬設立的分支機構有符合規(guī)定的名稱、辦公場所、業(yè)務人員、安全防范設施和與業(yè)務有關的其他設施。
    • 擬設立的分支機構有明確的職責和完善的管理制度。
    • 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

四、其他需要注意的方面

  • 如果想成立類似巴菲特合伙人公司的合伙炒股企業(yè)是合法的，需去工商局辦理營業(yè)執(zhí)照。
  • 如果是幾個人合資請人炒期貨和股票，可以成立私募基金，但資金起步是200萬，人數(shù)不能超過50個人，應設立公共賬戶以公司名義注冊，不能以個人名義注冊。
  • 在成立投資股票的公司時，要注意將公司利益和個人利益分開，沒有證券從業(yè)資格證就沒有資格從事證券業(yè)務，如果成立股票投資公司則為違法行為。
提示 注冊不同行業(yè)的公司/個體戶，詳情會有所差異，為了精準快速的解決您的問題，建議您向專業(yè)的工商顧問說明詳細情況，1對1解決您的實際問題。
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