注冊(cè)制上市公司重組的詳細(xì)流程,注冊(cè)制上市公司重組全面細(xì)致流程解析

好順佳集團(tuán)
2025-05-15 08:36:24
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內(nèi)容摘要：注冊(cè)制上市公司重組的詳細(xì)流程注冊(cè)制下上市公司的重組流程主要包括以下幾個(gè)步驟：1. 調(diào)查摸底，收集材料對(duì)重組企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益狀況、資產(chǎn)...

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注冊(cè)制上市公司重組的詳細(xì)流程

注冊(cè)制下上市公司的重組流程主要包括以下幾個(gè)步驟：

1. 調(diào)查摸底，收集材料

對(duì)重組企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益狀況、資產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)狀況、人員狀況、企業(yè)辦社會(huì)狀況、產(chǎn)品技術(shù)設(shè)備狀況、企業(yè)管理狀況等進(jìn)行全面調(diào)查摸底。

2. 明確思路，設(shè)計(jì)方案

成立企業(yè)重組工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組織得力人員，著手對(duì)本企業(yè)內(nèi)部、外部現(xiàn)狀和問題進(jìn)行分析。明確企業(yè)重組的目的與基本思路。在此基礎(chǔ)上著手?jǐn)M訂企業(yè)重組實(shí)施方案，公司章程，集團(tuán)章程，配套方案等一系列重組文件。

3. 職工討論，上報(bào)審批

《實(shí)施方案》交職工討論，將重組原則及步驟告訴職工，聽取職工意見，同時(shí)對(duì)職工進(jìn)行思想動(dòng)員和學(xué)習(xí)教育，并對(duì)企業(yè)高中級(jí)管理人員進(jìn)行分類培訓(xùn)，統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)。

4. 清產(chǎn)核資，界定產(chǎn)權(quán)

按國家有關(guān)規(guī)定，開展清產(chǎn)核資工作，進(jìn)行資產(chǎn)清點(diǎn)、盤庫、造冊(cè)等。界定產(chǎn)權(quán)，清理債權(quán)債務(wù)，核實(shí)企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)占用量，劃分經(jīng)營性資產(chǎn)與非經(jīng)營性資產(chǎn)。

5. 審計(jì)評(píng)估，產(chǎn)權(quán)登記

委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，委托資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。辦理國有產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)。

6. 審批決策，組織實(shí)施

企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究，形成重組決策文件。上報(bào)上級(jí)主管部門審批。組織實(shí)施重組方案，完成產(chǎn)權(quán)交易，進(jìn)行工商登記變更等。

7. 整合融合，完善管理

整合企業(yè)資源，優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)，完善管理制度，提高管理水平。進(jìn)行企業(yè)文化融合，增強(qiáng)企業(yè)凝聚力。

8. 申報(bào)接收和受理程序

證監(jiān)會(huì)辦公廳受理處統(tǒng)一負(fù)責(zé)接收申報(bào)材料，對(duì)上市公司申報(bào)材料進(jìn)行形式審查。申報(bào)材料包括書面材料一式三份（一份原件和兩份復(fù)印件）及電子版。證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部接到受理處轉(zhuǎn)來申報(bào)材料后5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定或發(fā)出補(bǔ)正通知。

9. 審核程序

證監(jiān)會(huì)上市部由并購一處和并購二處分別按各自職責(zé)對(duì)重大資產(chǎn)重組中法律問題和財(cái)務(wù)問題進(jìn)行審核，形成初審報(bào)告并提交部門會(huì)進(jìn)行復(fù)核，經(jīng)專題會(huì)研究，形成反饋意見。

10. 反饋和反饋回復(fù)程序

在發(fā)出反饋意見后，申報(bào)人和中介機(jī)構(gòu)可以就反饋意見中的有關(guān)問題與證監(jiān)會(huì)上市部進(jìn)行當(dāng)面問詢溝通。問詢溝通由并購一處和并購二處兩名以核員同時(shí)參加。按照《重組辦法》第25條第2款規(guī)定，反饋意見要求上市公司作出解釋、說明的，上市公司應(yīng)當(dāng)自收到反饋意見之日起30個(gè)工作日內(nèi)提供書面回復(fù)，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合上市公司提供書面回復(fù)意見。

11. 無需提交重組委項(xiàng)目的審結(jié)程序

上市公司和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問及其他中介機(jī)構(gòu)提交完整合規(guī)的反饋回復(fù)后，不需要提交并購重組委審議的，證監(jiān)會(huì)上市部予以審結(jié)核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)。上市公司未提交完整合規(guī)的反饋回復(fù)的，或在反饋期間發(fā)生其他需要進(jìn)一步解釋或說明事項(xiàng)的，證監(jiān)會(huì)上市部可以再次發(fā)出反饋意見。

12. 提交重組委審議程序

根據(jù)《重組辦法》第27條需提交并購重組委審議的，證監(jiān)會(huì)上市部將安排并購重組委工作會(huì)議審議。并購重組委審核的具體程序按照《重組辦法》第28條和《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》的規(guī)定進(jìn)行。

13. 重組委通過方案的審結(jié)程序

并購重組委工作會(huì)后，上市公司重大資產(chǎn)重組方案經(jīng)并購重組委表決通過的，證監(jiān)會(huì)上市部將以部門函的形式向上市公司出具并購重組委反饋意見。公司應(yīng)將完整合規(guī)的落實(shí)重組委意見的回復(fù)上報(bào)證監(jiān)會(huì)上市部。落實(shí)重組委意見完整合規(guī)的，予以審結(jié)，并向上市公司出具相關(guān)批準(zhǔn)文件。