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私募基金公司注冊(cè)南京公司,南京私募基金公司注冊(cè)服務(wù)優(yōu)化指南

好順佳集團(tuán)
2025-05-23 08:29:11
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內(nèi)容摘要：南京私募基金公司注冊(cè)指南注冊(cè)條件注冊(cè)南京私募基金管理公司需要滿足一系列條件，以確保公司的合法性和穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。以下是詳細(xì)的條件：股權(quán)結(jié)...

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南京私募基金公司注冊(cè)指南

注冊(cè)條件

注冊(cè)南京私募基金管理公司需要滿足一系列條件，以確保公司的合法性和穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。以下是詳細(xì)的條件：

股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰

私募基金管理公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)需清晰，股東應(yīng)具備相應(yīng)的出資能力。

注冊(cè)資本要求

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，私募基金管理公司的注冊(cè)資本最低限額為1000萬(wàn)元人民幣。

辦公場(chǎng)所

公司需在南京設(shè)立固定的辦公場(chǎng)所，場(chǎng)所應(yīng)具備正常的辦公條件。

專業(yè)團(tuán)隊(duì)

公司需擁有一支專業(yè)的投資管理團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)具備相應(yīng)的投資管理能力、金融專業(yè)背景和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

風(fēng)險(xiǎn)控制制度

私募基金管理公司需建立健全的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確保基金投資的穩(wěn)健進(jìn)行。

財(cái)務(wù)制度

公司應(yīng)具備完善的財(cái)務(wù)制度，確保資金的合規(guī)運(yùn)作。

辦公場(chǎng)地要求

必須擁有真實(shí)的、固定的辦公地點(diǎn)，場(chǎng)所不限，但必須滿足公司正常運(yùn)營(yíng)的需要，如配備足夠的辦公設(shè)備，容納足夠的員工等。建議至少80平米-100平米之間。

注冊(cè)資金要求

實(shí)繳資本能保證公司運(yùn)營(yíng)超過(guò)6個(gè)月時(shí)間，超過(guò)注冊(cè)資本的25%即200萬(wàn)。1000萬(wàn)的注冊(cè)資本建議實(shí)收250萬(wàn)以上，注冊(cè)資本500萬(wàn)的實(shí)繳200萬(wàn)以上。

人員構(gòu)成要求

基金公司中需要管理人員和從業(yè)人員至少8人有基金從業(yè)資格，并且公司內(nèi)容的組織架構(gòu)需要完整，有總經(jīng)理、投資部、市場(chǎng)部、風(fēng)控部、人事行政部、財(cái)務(wù)部等，各1-2名員工，其中總經(jīng)理，風(fēng)控負(fù)責(zé)人，投資經(jīng)理等重要部門(mén)的人物是全職；員工無(wú)強(qiáng)制要求有基金從業(yè)牌照。

規(guī)章制度

為防止公司因內(nèi)部管理疏漏而造成公眾和機(jī)構(gòu)的損失，基金管理公司必須依照相關(guān)要求，編制完整的公司管理規(guī)章制度和風(fēng)險(xiǎn)控制條款。

法律意見(jiàn)

申請(qǐng)私募牌照時(shí)必須按照行政管理部門(mén)的要求，由第三方法律機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)地考察，并出具相應(yīng)的法律意見(jiàn)書(shū)。

注冊(cè)流程

注冊(cè)南京私募基金管理公司的流程包括以下幾個(gè)步驟：

名稱預(yù)先核準(zhǔn)

向南京市工商行政管理局提交名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)，取得名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)。

提交申請(qǐng)材料

向南京市金融監(jiān)督管理局提交私募基金管理公司的設(shè)立申請(qǐng)，包括公司章程、股東資格證明、注冊(cè)資本證明、辦公場(chǎng)所證明、專業(yè)團(tuán)隊(duì)證明、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、財(cái)務(wù)制度等相關(guān)材料。

領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

工商行政管理局審核通過(guò)后，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

備案

向南京市金融監(jiān)督管理局辦理私募基金管理公司備案手續(xù)。

高管要求

投資經(jīng)理勝任能力

投資經(jīng)驗(yàn)：3~5年（5年以上）投資經(jīng)驗(yàn)。
基金從業(yè)資格：具有基金從業(yè)資格。
管理經(jīng)驗(yàn)：參與過(guò)一定規(guī)模（1000萬(wàn)以上）的證券期貨資管計(jì)劃、私募基金產(chǎn)品或信托計(jì)劃管理人員；或個(gè)人證券賬戶投資達(dá)到一定規(guī)模（近3年年均規(guī)模大于1000萬(wàn)）的人員。需保持產(chǎn)品盈利或穩(wěn)步上升。
相關(guān)行業(yè)從業(yè)背景：如券商、期貨公司、保險(xiǎn)、銀行自營(yíng)部或者資管部投資經(jīng)理、投資負(fù)責(zé)人等。

風(fēng)控負(fù)責(zé)人勝任能力

風(fēng)控經(jīng)驗(yàn)：至少3年在相關(guān)私募公司擔(dān)任過(guò)風(fēng)控經(jīng)理，5年以上的風(fēng)控相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)（包括不限于風(fēng)控、審計(jì)、融資風(fēng)控、法務(wù)等）。
證券風(fēng)控經(jīng)驗(yàn)：在風(fēng)控經(jīng)歷過(guò)程中至少有3年的證券風(fēng)控經(jīng)驗(yàn)，可以提供出證明材料。
其他加分項(xiàng)：名校的畢業(yè)證書(shū)、法務(wù)專業(yè)、從業(yè)資格證等等都可以作為加分項(xiàng)。

所需材料

基本材料

營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件
公司章程
公司股東會(huì)決議
公司法人身份證復(fù)印件
公司經(jīng)理的聘任決議及身份證復(fù)印件。

備案所需材料

營(yíng)業(yè)執(zhí)照
基金招募說(shuō)明書(shū)
基金風(fēng)險(xiǎn)揭示
投資者承諾函
募集規(guī)模證明（包括驗(yàn)資證明、銀行對(duì)賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）
基金合同/合伙協(xié)議/公司章程
委托管理協(xié)議（若有）
基金托管協(xié)議（若有）
投資者明細(xì)（包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、證件號(hào)碼、實(shí)際投資額）
對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度
對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度
銷售系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說(shuō)明。
銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議
法人身份證電子版、股東身份信息所有高管人員一寸照片
驗(yàn)資報(bào)告，資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表
私募基金備案高管的要求具有SAC從業(yè)資格證（證券人員考試合格證），或者有2—3年的投資經(jīng)驗(yàn)人員。