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2022-03-04 09:58:08
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本文系根據(jù)“有信商業(yè)”的實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)撰寫，未經(jīng)同意不得轉(zhuǎn)載。
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立于2012年6月6日，是由基金業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿組成的全國(guó)性、行業(yè)性、非營(yíng)利性社會(huì)組織。成員包括基金管理公司、基金托管銀行、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)。
那么最近有很多客戶問(wèn)小編，新的一年應(yīng)該用什么類型的主力公司來(lái)申請(qǐng)私募基金公司呢？牌照申請(qǐng)流程是怎樣的？本文小編就給大家科普一下，2021年深圳私募基金牌照申請(qǐng)方案！
首先要明確的是，在申請(qǐng)私募基金管理人之前，首先要擁有一家符合條件的現(xiàn)有公司。
根據(jù)中國(guó)證券投資基金行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，申請(qǐng)私募證券基金牌照的主體公司名稱和經(jīng)營(yíng)范圍必須有“投資管理”、“投資管理”、“股權(quán)投資”、“基金”字樣管理”等。
但在2000年代初，這些有資格申請(qǐng)深圳私募證券基金牌照的主業(yè)公司已經(jīng)停止注冊(cè)，所以現(xiàn)在要申請(qǐng)私募證券基金管理人，首先要收購(gòu)一個(gè)主業(yè)公司。一般來(lái)說(shuō)，在深圳目前的市場(chǎng)情況下，比較常見(jiàn)的“投資管理”或“投資管理”等主業(yè)公司都是空殼，價(jià)格在4萬(wàn)到6萬(wàn)元左右。有轉(zhuǎn)讓或收購(gòu)需求的可以和小編交流。
2021年深圳私募基金牌照申請(qǐng)條件如下：
1. 執(zhí)行資格
至少4名高級(jí)管理人員必須具備基金從業(yè)資格，其中法定代表人必須具備從業(yè)資格，管理人員和風(fēng)控負(fù)責(zé)人合計(jì)1人必須具備基金從業(yè)資格。此外，需要2名員工持有此資格證書。
2、注冊(cè)資本
實(shí)收資本可以保證公司經(jīng)營(yíng)6個(gè)月以上，最好在注冊(cè)資本25萬(wàn)或200萬(wàn)以上。
注冊(cè)資本1000萬(wàn)建議實(shí)繳250萬(wàn)以上，500萬(wàn)實(shí)收資本200萬(wàn)以上。
3.辦公空間
需要有一個(gè)實(shí)際的辦公地址，能滿足公司所有員工的正常辦公。根據(jù)中國(guó)基金會(huì)協(xié)會(huì)最新修訂通知，系統(tǒng)需要上傳機(jī)構(gòu)所在辦公樓的圖片和機(jī)構(gòu)前臺(tái)的形象，并在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行盡職調(diào)查。
4. 從業(yè)者
最好有8名以上的員工。組織架構(gòu)包括：總經(jīng)理、投資部、風(fēng)控部、市場(chǎng)部、人事管理部、財(cái)務(wù)部等，各有1-2名員工。員工包括總經(jīng)理、風(fēng)控負(fù)責(zé)人、投資經(jīng)理最好是全職。
5.監(jiān)管體系
根據(jù)監(jiān)管要求和公司自身情況，一般有幾十個(gè)機(jī)構(gòu)文件，協(xié)會(huì)要求的制度有9-11個(gè)。
以上是私募基金牌照申請(qǐng)的基本條件。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)牌照申請(qǐng)通過(guò)率低主要體現(xiàn)在這些申請(qǐng)條件的真實(shí)性上。最直觀的就是協(xié)會(huì)拒絕一切從屬關(guān)系。過(guò)去條件寬松的時(shí)候，很多申請(qǐng)者都會(huì)冒險(xiǎn)。掛靠從業(yè)人員資格證書，掛靠場(chǎng)地，通過(guò)橋牌獲取報(bào)名信息。發(fā)行資金特別容易出現(xiàn)雷雨天氣。
深圳申請(qǐng)私募股權(quán)公司注冊(cè)資本
去年底，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》，明確了“私募股權(quán)基金管理人及從業(yè)人員十項(xiàng)規(guī)章制度”。不得“禁止性要求。 《若干規(guī)定》前海郭大俠認(rèn)為，有兩點(diǎn)值得注意。一是規(guī)范私募基金管理人的名稱和業(yè)務(wù)范圍，實(shí)行新舊區(qū)分。
舊的和新的是分開的。
普遍的理解是
如果之前已經(jīng)備案，可以繼續(xù)使用原投資公司的投資管理等主體，無(wú)需進(jìn)行重大變更。沒(méi)有影響。
二是優(yōu)化對(duì)集團(tuán)化私募基金管理人的監(jiān)管，做到扶優(yōu)限劣。
支持好的，限制壞的。
這可以通俗的理解為，鼓勵(lì)背景雄厚、專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)強(qiáng)、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富、投資者實(shí)力雄厚的投資者參與私募股權(quán)管理，而對(duì)于部分普通自然人和沒(méi)有相關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)的人，則采取審慎準(zhǔn)入管理。
而這兩個(gè)點(diǎn)目前在深圳都是開放的這也體現(xiàn)在私募機(jī)構(gòu)注冊(cè)申請(qǐng)的實(shí)際操作過(guò)程中。深圳重新開放了私募股權(quán)登記，提高了此類公司的登記門檻。采取財(cái)務(wù)處批準(zhǔn)的方式，經(jīng)符合設(shè)立條件的前海郭大俠批準(zhǔn)。英雄海國(guó)看看深圳注冊(cè)私募股權(quán)投資公司的要求。
1. 在名稱中添加“Private Equity”一詞。
您可以申請(qǐng)以下名稱：
****私募證券管理有限公司/股份有限公司/合伙企業(yè)（有限合伙）
****私募證券投資管理有限公司/股份有限公司公司/合伙企業(yè)（有限合伙）
****私募股權(quán)管理有限公司/股份有限公司/合伙企業(yè)（有限合伙）
****私募股權(quán)投資管理有限公司/股份有限公司/合伙企業(yè)（有限合伙）
2.首先得到財(cái)務(wù)處的批準(zhǔn)
深圳注冊(cè)的私募股權(quán)投資公司，無(wú)論是股權(quán)還是證券，都必須通過(guò)財(cái)務(wù)處的批準(zhǔn)，并且公司與設(shè)立前置審批一樣，需要提供公司設(shè)立的一整套資料提交給財(cái)務(wù)處?；玖鞒虨樵诰€初審→名稱核準(zhǔn)→申請(qǐng)?zhí)峤患堎|(zhì)文件。這些文件包括：
①企業(yè)申請(qǐng)信息表：基金管理 擬設(shè)立公司或基金的概要。
②申請(qǐng)情況說(shuō)明：詳細(xì)說(shuō)明公司設(shè)立的背景、原因、主要股東、擬設(shè)公司名稱、注冊(cè)地、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、基金規(guī)模等。無(wú)固定格式模板，詳細(xì)說(shuō)明。
③股東結(jié)構(gòu)圖（穿透到頂層）；
④股權(quán)類，有深圳市、各區(qū)引導(dǎo)基金、天使母基金出資意向的，提供相關(guān)出資意向書、出資證明、資格確認(rèn)通知、公示及其他相關(guān)材料；
⑤名稱核準(zhǔn)通知：經(jīng)初審，符合設(shè)立條件的，財(cái)務(wù)處將通過(guò)電子郵件通知企業(yè)辦理名稱核準(zhǔn)。
3.辦理工商登記
經(jīng)金融辦批準(zhǔn)后，按照深圳市工商局的程序，申請(qǐng)私募股權(quán)投資公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。這里要注意的一件事是公司的注冊(cè)地址。海果大俠先要求金融辦申請(qǐng)注冊(cè)地地址與營(yíng)業(yè)地址必須一致，不得為商務(wù)秘書的地址。工商審計(jì)還將重點(diǎn)審查地址。因此，在前期準(zhǔn)備工作中，要特別注意為注冊(cè)地址尋找一個(gè)規(guī)范的地址。
根據(jù)深圳審批反饋，如果股東有國(guó)企、央企、上市公司等背景，知名私募機(jī)構(gòu)和行業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)，可以通過(guò)審批流程。簡(jiǎn)化，審批速度也將提高。更快，對(duì)于那些有異?；蛉鄙俟镜娜?，他們將不被允許進(jìn)入。因此，財(cái)務(wù)處也遵循扶上、限下的原則。在籌備私募股權(quán)投資公司時(shí)可以考慮到這一點(diǎn)。
注冊(cè)不同行業(yè)的公司/個(gè)體戶，詳情會(huì)有所差異，為了精準(zhǔn)快速的解決您的問(wèn)題，建議您向?qū)I(yè)的工商顧問(wèn)說(shuō)明詳細(xì)情況，1對(duì)1解決您的實(shí)際問(wèn)題。
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